Vi phạm chứng khoán, Techcom Capital bị phạt 85 triệu đồng

Ngày 5/5, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ Kỹ Thương (Techcom Capital).

Theo đó, CTCP Quản lý quỹ Kỹ Thương bị xử phạt do đã có hành vi vi phạm hành chính thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác.

Cụ thể, trong năm 2022, Techcom Capital thực hiện giao dịch tài sản cho Quỹ đầu tư trái phiếu Techcom (Quỹ TCBF) với giá trị giao dịch trong năm thông qua CTCP Chứng khoán Kỹ Thương (người có liên quan của CTCP Quản lý quỹ Kỹ thương) là 33,36% tổng giá trị giao dịch trong năm của Quỹ TCBF (vượt quá 20% tổng giá trị giao dịch trong năm của quỹ theo quy định của pháp luật).

Theo quy định tại điểm h khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính Techcom Capital số tiền 85 triệu đồng.

Được thành lập từ năm 2008, CTCP Quản lý Quỹ Kỹ Thương (Techcom Capital) là công ty con thuộc Ngân hàng TMCP Kỹ Thương Việt Nam (Techcombank).