Không đăng ký chào mua công khai, cổ đông CNT bị phạt tới 100 triệu đồng

Ngày 9/7/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 436/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hải Trường (địa chỉ: số 357 Lê Văn Lương, phường Tân Quy, quận 7, Tp.HCM).

Theo đó, phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại Điểm b khoản 1 Điều 3 và Điểm a Khoản 3 Điều 13 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cổ đông CNT bị phạt 100 triệu đồng.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật (Ngày 29/6/2020, ông Nguyễn Hải Trường đã mua 3.673.250 cổ phiếu của Công ty cổ phần Xây dựng và Kinh doanh vật tư (mã chứng khoán: CNT), dẫn đến tỷ lệ sở hữu tăng từ 0,2% (tương ứng 82.900 cổ phiếu) lên 37,88% (tương ứng 3.756.150 cổ phiếu) nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định).

Trước đó, ngày 8/7/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 181/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Lê Thị Ngọc Thúy.

Cụ thể, phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch đã giao dịch mua 20.000 cổ phiếu VNM (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VNM) và bán 20.000 cổ phiếu VNM (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VNM) từ ngày 11/01/2021 đến ngày 20/01/2021 nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch).

Bà Lê Thị Ngọc Thúy - người liên quan của Bà Mai Kiều Liên, Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Sữa Việt Nam (mã chứng khoán: VNM).